中國證券業協會是非營利性社會團體，負責行業內新聞、咨詢、業務的研究與交流。它的人員不固定，成員也不領工資。必須接受中國證監會和民政部的業務指導、監督和管理。
中國證監會是國務院直屬的正部級機構，是國家的職能部門。根據法律、法規和國務院授權，統壹監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其員工為國家公務員。
:中國證券業協會的主要職責:
1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益。
2.制定會員應當遵守的規則，組織會員單位員工的業務培訓，開展會員之間的業務交流；3.制定自律規則、執業標準和業務規範，對會員及其從業人員進行自律管理；
4、負責證券業從業人員資格考試、認定和執業註冊管理；負責組織證券公司高級管理人員的資格考試和保薦代表人的勝任能力考試，並對其進行繼續教育和培訓；
5.負責證券信息技術交流和培訓，組織協調會員保障信息安全，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織交易系統事故的調查和認定。
6.推進行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，評估檢查會員信息披露誠信狀況。
7.組織證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推進相關資格互認。
8.其他自律、服務、傳遞職責。
中國證監會的主要職責:
1，研究制定證券期貨市場的方針、政策和發展規劃；起草證券期貨市場相關法律法規，提出制定和修改建議；制定證券期貨市場監管的法規、規章和辦法。
2、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統壹監管；管理相關證券公司的領導班子和成員。
3.監督股票、可轉換債券、證券公司債券和債券以及國務院證監會認定的其他證券的發行、上市、交易、托管和結算；監督證券投資基金的活動；批準公司債券上市；監督上市政府債券和公司債券的交易活動。
4.對依法必須履行相關義務的上市公司及其股東的證券市場行為進行監管。
5.監督國內期貨合約的上市、交易和結算；監督境內機構按規定從事境外期貨業務。
6.管理證券和期貨交易所；按照規定負責證券、期貨交易所的高級管理人員；證券業和期貨業協會的歸口管理。
7.監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構和證券信用評級機構；審批基金托管機構的資格，監督基金托管業務；制定相關機構高級管理人員任職資格管理辦法並組織實施；指導中國證券業和期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理。
8.監督境內企業在境外直接或間接發行股票並上市，境外上市公司在境外發行可轉換債券；監管境內證券期貨機構在境外設立證券期貨機構；監管境外機構在境內設立證券期貨機構和從事證券期貨業務。
9、監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場統計和信息資源管理。
10.會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，監管律師事務所、律師和具有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
11.依法查處證券期貨違法行為。
12，證券期貨業外匯集中管理與國際合作。
13，承辦國務院交辦的其他工作。