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美國監管機構實施制裁和合規處罰的主要原則

(1)美國出口管制介紹

美國出口管制是美國政府通過經濟和行政手段建立的壹系列審查、限制和控制機制,直接或間接阻止國內受限制的貨物或技術通過各種渠道向目標國家流通或擴散,從而維護國家安全、外交和經濟利益,包括軍事管制和兩用物品管制。

1,軍管

軍品出口管制法律體系主要由《武器出口管制法》( AECA)及其實施條例(ITAR)組成。軍品管制是指美國政府對用於軍事或國防目的的設備、特殊物項和技術(以下簡稱“軍品”)的出口管制。

目前,美國的軍事控制由國務院和國防部負責。ITAR規定,應控制軍事產品的出口、再出口或轉讓,向外國人發布軍事技術數據,國防服務活動,以及涉及違禁國家和不合格主體的活動。美國國防部國防貿易管制局(DDTC)通過《軍品管制清單》(USML)提供具體管制的軍品清單,主要包括飛機、軍艦、導彈、槍支等產品。這些產品壹般不涉及大多數企業,只適用於軍品相關的企業。ITAR不僅適用於美國實體,還要求非美國實體不得直接協助或利用美國實體從事違反出口管制的活動,否則將受到懲罰。

2.兩用物品的管制

美國兩用物項出口管制法律體系主要由《出口管理法》(已失效,EAA)和《出口管制條例》(EAR)組成。EAR適用於商業或兩用貨物、軟件和技術(以下簡稱“產品”)的出口、再出口和“視為”出口或再出口。

目前EAR主要從產品、國別、主體、用途四個方面實施出口管制。[1]EAR管轄的產品不僅包括所有位於或原產於美國的產品,還包括含有壹定比例來自美國的受控成分的非美國產品,以及由美國技術或軟件直接生產的“直接產品”。

出口管制條例通過許可證制度控制受管制產品向各國的出口。商務部工業與安全局管理的《商業管制清單》規定了每種受管制產品的出口管制分類代碼(ECCN)。根據項目的ECCN,可以確定“受控原因”。將受控原因與CCC進行交叉比較後,可以確定該物品是否需要申請出口到某個國家的許可證。特定項目的ECCN通常表示適用的許可例外。除了壹般的國家許可限制,EAR還禁止向全面禁運的國家或地區出口或再出口任何受管制物品,包括伊朗、朝鮮、敘利亞、古巴和克裏米亞。

就實體而言,出口管制署禁止任何人向拒絕接受人員清單、實體清單和未核實清單的實體或個人出口或再出口"在出口管制署管轄下"的任何產品。

此外,《出口管制條例》還限制與被禁止的最終用途相關的任何物項的出口和再出口,如大規模毀滅性武器、核、化學和生物用途以及海上核驅動。《出口管制條例》禁止某些管制物品[2]在中國、俄羅斯和委內瑞拉完全或部分用於“軍事最終用途”,或向俄羅斯和委內瑞拉的“軍事最終用戶”出口或再出口某些管制物品[3]。壹般來說,上述事項的許可申請屬於“推定拒絕”,不適用許可例外。

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