中小企業的創造性、靈活性和成長優勢在當代世界經濟發展中發揮了非常重要的作用，因此世界各國都比較重視中小企業的發展。隨著世界經濟形勢的不斷發展變化，中小企業在經營過程中面臨著諸多挑戰。中小企業的理論研究嚴重滯後於實踐的發展，中小企業的政策問題也日益突出。
中小企業有著與生俱來的缺陷:與大企業相比，中小企業資源有限，市場份額低。這壹缺陷使得中小企業在新的經濟發展模式中處於不利地位。中小企業機制靈活，但要改變在市場中的不利地位，需要企業自身的努力和國家政策的支持。
中小企業解決自身問題的重要途徑是向集群化方向發展。近年來，中小企業集群發展作為壹種經濟現象，引起了國內外壹些學者的關註。自20世紀90年代中期以來，我國學者開始吸收國外的相關研究成果，對國內中小企業的專業集群現象進行理論研究。
國外對產業集群理論的研究已經廣泛而深入。主要從主流經濟學的研究範式和分析技術，從不同角度對中小企業集群進行了闡述和論證。這些研究在壹定程度上描述了中小企業集群的靜態特征，如外部經濟優勢、交易成本優勢、競爭優勢、貿易優勢、創新優勢等。但是，這些理論都有其局限性，單純依靠某壹種理論不可能對企業集群問題做出完整科學的解釋。
我國對產業集群理論的研究相對較晚，主要基於國外的理論。這些研究主要集中在空間地理、技術創新、組織創新、創新網絡、產業政策和示範等方面。，也有壹些借鑒非主流經濟學，從新的研究視角進行了有益的探索，例如，結合生態學或社會學的視角來研究中小企業集群。但總的來說，主要是壹種線性的、機械的、靜態的分析，只適合於特定時間截面上的線性經濟關系的研究。很多研究停留在個案的事後歸納上，很少抽象出集群的特征，很少深入到內部機理研究，對企業集群的演化缺乏相對完整的理論框架，更不用說用動態分析方法分析非線性復雜系統了。
1.2.2.1歐美中小企業生存論
在現代化生產大規模、集中化的發展趨勢下，中小企業似乎很難生存。有經濟學家斷言，中小企業的動力空間會越來越小。例如，AlfredMarshall在《經濟學原理》(第壹版)中就持有這種觀點。然而，在整個20世紀，雖然發達國家出現了幾波企業兼並浪潮，出現了壹些巨型企業，但中小企業的數量並沒有減少，反而表現出頑強的生機和活力。在日本和意大利，中小企業的數量壹直占企業總數的99%以上；即使是以大企業著稱的美國，這壹比例也在98%以上。在中國900多萬註冊企業中，中小企業占99%以上。企業發展的事實雄辯地說明，中小企業並沒有消失，而且發展勢頭越來越強。
歐美壹些國家的經濟學家對中小企業問題進行了深入研究。最具代表性的學派是劍橋學派，劍橋學派對這壹問題的研究可以分為三個學派，即最優規模理論、經濟進化理論和不完全競爭理論。
(1)最優規模理論。最優規模理論從規模經濟的角度探討了中小企業生存和發展的可能性。奧斯汀·羅賓遜在《競爭性產業結構》中用規模經濟理論解釋了中小企業的存在。相信規模化經營雖然有很多好處，但是規模越大越好。羅賓遜還認為，小規模經營雖然享受不到大規模經濟的好處，但也具有管理成本低、決策效率高、員工責任心強等優勢。基於這壹理論，小礦的生存具有大礦所不具備的優勢。小礦山的“小規模經濟”是實現資源利用市場優化配置的重要基礎。小礦生產靈活，可以充分開發邊角資源；大規模開采有利於大礦生產，可以提高生產效率。是適合大礦開發還是小礦開發，要看礦種的產狀，只要適合，就是最佳規模。隨著社會經濟的快速發展，小礦山的活力及其在經濟中的地位和作用日益凸顯，大中型礦山企業與小礦山的關系發生了深刻的變化。從過去不可調和的競爭對立關系到協調合作關系；從直接競爭到協同競爭，* * *與礦產資源開發和* * *享受資源開發利益之間有了深入的合作。
(2)經濟進化理論。馬歇爾是第壹個用經濟進化的思想解釋中小企業存在的經濟學家(林漢川，2003)。他贊同《經濟學原理》(第壹版)中的斯密定理(通過分工促進經濟增長的論斷)，但中小企業頑強生存的現實引起了他的註意，在總結古典經濟理論時，他發現日益增加的規模經濟和競爭之間存在矛盾，即所謂的“馬歇爾沖突”。為了解決這壹沖突，解釋經濟現實，他在《經濟學原理》(第二版)中參考達爾文的進化論提出了自己的理論。馬歇爾認為，自然界的許多生物都有生命周期。舉個例子，如果壹棵幼苗吸收了足夠的陽光、空氣、水分等養分，就會長成壹棵參天大樹，生命力很強，但這種情況不會永遠持續下去。它最終會因為年齡的影響而失去活力，其他的小苗會沿著這個軌跡發展。企業的發展也是如此，有其“產生-發展-衰落”的生命周期。馬歇爾還指出，中小企業最大的特點是管理成本低，決策靈活，還能獲得必要的信息(企業越小，必要信息越少)。馬歇爾從進化論的角度考察了中小企業存在的原因，可稱之為“個體經濟進化論”。在20世紀末企業能力理論中出現的經濟學家中，經濟學家彭羅斯(E.T.Penrose)繼承了馬歇爾的分析，認為壹個企業不存在最優規模，因為企業不斷生產新的資源，這些資源可以用來有效地擴大“相鄰”產品市場。單個企業往往處於從小到大的不斷演變過程中，周而復始。經濟進化論以類比的方式解釋了中小企業生存和發展的原因。生物界的新舊更替說到底就是曾經強大的企業被新的原本弱小的企業所取代，本質上與企業的大小無關，而是由企業的個體生命周期、行業發展的不同階段以及企業發展的情況能否適應所決定的。我國小礦山的發展歷史充分證明了大中型礦山企業在采掘業中的主導地位不可動搖的事實。小礦的發展不能對大中型礦山企業構成威脅，也不能在壹定程度上替代大中型礦山。但是“垂直”合作模式可以在行業內創造壹個“* * *雙贏”的局面。形成了以大型礦山為頂點，以小型礦山企業為基礎的“垂直”合作模式。大礦通過技術指導等合作方式將小礦納入生產體系。系列化理論的核心是通過建立系列化的生產經營體系，充分發揮不同規模、不同技術水平企業的優勢，從而創造出大大超過各類企業獨立生產經營的生產力，實現共贏。系列化不僅可以為大型礦山節約交易成本、生產管理成本，還可以降低小型礦山企業的信息收集成本和銷售成本，提高小型礦山企業的穩定性。
(3)不完全競爭理論。在現實生活中，完全競爭市場和完全壟斷市場是不存在的，但現實生活中存在大量的“不完全競爭市場”。不完全競爭的市場狀態是中小企業成長的沃土。不完全競爭理論家的代表是張伯倫和羅賓遜夫人。張伯倫特別強調了“產品差異”在中小企業生存中的重要作用。他認為，因為產品差異，不僅大企業可以形成壟斷因素，中小企業也可以形成壟斷因素，所以中小企業才會生存發展。羅賓遜夫人強調了“市場不完全”對中小企業生存的重要性。市場的不完全性意味著競爭企業的條件不同，比如銷售時間、銷售技巧、運輸成本的不同，都會影響產品的價格。所以中小企業只要經營策略得當，也可以對價格產生影響，具有競爭優勢，這才是中小企業和大企業在不完全競爭市場條件下存在的真正原因。受馬歇爾“外部經濟”思想的影響，奧利弗·威廉森和理查德·納爾遜分別在20世紀50年代和60年代指出，組織活動存在第三種基本形式，即“組織間協調”或“中間系統”，也就是說，壹些組織通過戰略聯盟等形式形成集群，以獲取外部經濟的利益。這樣的市場不是真正意義上的完全市場，而是另壹種意義上的不完全競爭市場。單個中小企業由於規模小、實力弱，難以與大企業競爭，但可以形成“中間系統”，既能獲得外部經濟效應，又能獲得集體競爭優勢，以整體實力與大企業競爭。這樣，他們用不完全市場的另壹層含義解釋了中小企業的存在，它也能影響市場價格的形成。不完全競爭理論立足於現實經濟生活，證明了市場的不完全競爭是中小企業生存和發展的深刻根源。市場的不完全性為小礦的生存和發展提供了土壤。單個小礦規模小、實力弱，難以與大中型礦山企業競爭，但可以形成“中間系統”，既能獲得外部經濟效應，又能獲得集體競爭優勢，以整體實力影響市場價格的形成，與大型礦山企業競爭。在全球化的浪潮中，特別是在金融危機的背景下，發展中國家的小型礦山企業面臨著巨大的競爭壓力，沒有合作的單個企業將難以生存。而通過集群內企業建立的跨區域生產聯系企業，可以將自身的生產經營發展相對固定化到更大範圍的生產經營中，成為大型礦山企業生產的組成部分。小型礦山企業通過不斷參與大型礦山企業的生產和流通活動，可以與大型礦山企業建立密切的聯系，從而獲得外部經濟和集體效益，提高專業化技術水平，並與它們共同構建壹個具有創新能力和適應殘酷競爭的網絡組織。融入區域生產體系，依靠特定產品的競爭力贏得區域分工體系中的地位，可以幫助小型礦山企業走出低成本競爭的陷阱，進入基於創新、質量、市場適應性等“先進優勢”的高端競爭軌道。
1.2.2.2日本中小企業生存論
早在二戰前，日本決策層就特別重視中小企業的發展，尤其是對其生存理論的研究。二戰後，日本調整了國內外政治經濟政策，政府以經濟發展為中心，對中小企業的研究不斷深入，中小企業生存理論的研究達到了壹個新的高潮。其中，植松康弘教授提出的“最優規模理論”、中村秀壹郎教授提出的“大規模時代終結論”和“環境適應理論”最具代表性。
(1)最優規模理論。在“最優規模理論”的基礎上，宋偉教授發展了“最優規模理論”來解釋中小企業的存在。在《中小企業的經營戰略》(1971)中，宋微首先區分了最大收益規模的最優規模(OSMRS)和最大效率規模的最優規模(OSMES)。前者是指以最大收益表示的最優規模，強調利潤的絕對量；後者是指在考慮平均成本、銷售利潤率、總資本增值率等因素時，綜合效率最大的規模，強調利潤的相對量。只有OSMES才是企業競爭優勢的真實體現，但兩者往往並不重合。不同的行業有不同的企業最優規模，所以有些行業特別適合中小企業的存在。不松散詳細分析壹些行業，大企業未必比中小企業有競爭優勢:①大企業人際關系不和諧；(2)大企業管理層級多，管理協調成本高；③大企業信息傳遞渠道不暢；④缺乏大企業的企業家精神；⑤大企業規章制度復雜，決策不靈活。最後，不容易得出壹個結論:中小企業只要能發揮自身優勢，自然能調整到最優規模，獲得規模經濟，與大企業共存，實現持續發展。最優規模理論的突出貢獻在於，不同行業企業所需的最優規模是不同的。有些行業只有中小企業才能生存，尤其是那些需求多樣化的行業，不利於大企業的生存。
(2)大規模時代的結束。日本學者秀壹郎·中村根據日本的經濟現實，認為中小企業的蓬勃發展是大規模時代末期生產力發展的結果——多元化的產業組織。中村指出，日本經濟在“黃金增長階段”(從“二戰”到20世紀70年代初)的主要特征是以重化工業為核心，企業追求大型化。然而，自20世紀70年代以來，由於諸多原因，大型企業的生產經營壹直舉步維艱。“規模化時代”已經結束，中小企業將進入結構性發展階段。他認為，由於生產力的發展，日本從20世紀70年代開始從重化工業階段進入信息時代。首先，生產力隨著科技進步的快速發展，使得產業結構從資本密集型向知識密集型和技術密集型轉變，人們動搖了規模經濟的根本觀念。其次，隨著生產力的發展，人們的收入水平提高，帶動需求結構向多樣化、個性化發展，並與之相適應。多品種、小批量的生產方式取代了傳統的少品種、大批量的生產方式。此外，為了發展生產力，國家的產業政策也向中小企業傾斜，這些都為中小企業的發展創造了有利條件。可見，中小企業蓬勃發展的根本原因在於生產力的發展。
(3)環境適應理論。企業能否適應環境的變化，決定著企業的生存和發展。自20世紀70年代以來，日本經歷了戰後最深刻、最劇烈的變革。在這個變化的過程中，大企業並沒有因為實力強而表現出較強的適應環境的能力，中小企業也沒有因為實力弱而被淘汰。在動蕩的環境下，日本中小企業采取了專業化與合作、組成財團和增加對外投資的策略，表現出很強的適應性。日本經濟學家對大中小企業的環境適應性進行了全面深入的研究，認為在相對穩定的環境下，大企業可以發揮大規模生產的優勢，中小企業可以在大企業不應該占據的領域發揮作用。當環境發生劇烈變化時，大企業因為規模大、行動慢、應對不力，適應能力大大降低。相反，中小企業表現出強大的生命力和適應能力。回顧過去，正視現實，展望未來，中小企業由於自身優勢，環境適應能力強，這壹點不會改變。日本中小企業生存理論是在歐美中小企業生存理論的基礎上，結合日本中小企業的具體實踐提出的，融入了許多時代特征。比如:產業結構的變化，知識技術的快速發展等。這些觀點和意見對於現代中小企業生存理論的研究具有很大的參考價值和意義。然而，縱觀這些理論，我們發現這些理論壹般都是從經濟學的角度進行分析，未能發現中小企業生存和發展的深層次原因，而這些原因正是中小企業生存和發展的重要影響因素。在我國不難發現，中小企業，尤其是各類小礦，要著眼於市場經濟的挑戰和機遇，善於規避自身的短板和劣勢，善於發掘自身的優勢和條件，確立正確科學的戰略目標，充分利用外部資源和集群效應，突破技術障礙，以適合自身生存發展的小企業小礦發展理論指導實踐。本文在借鑒西方諸多理論的基礎上，結合我國具體國情和實踐，提出了我國中小企業和小礦山發展理論，以期更好地促進我國中小企業和小礦山的發展。在工業化進程中，企業分散布局帶來的規模不經濟、城市化滯後、土地浪費、環境汙染等壹系列問題引起了廣泛關註。我國礦山企業發展中，行政區劃條件下的土地權屬劃分，造成了“村級村有，鄉鎮級村有”的分權格局，土地劃分已經精細化。企業低層次地分散在鄉鎮，難以形成集群效應。企業集群的形成可以突破原有的行政區劃限制，解決鄉鎮企業和小城鎮發展的用地需求問題，也有利於土地的集約開發。通過促進不同類型企業在壹定空間尺度上的集聚，形成產業集聚，依托當地經濟和非農產業的發展，結合當地發展特點，吸引國外相關企業形成本地化生產網絡體系，加強合作信任，完善社會綜合配套服務，培育有競爭力的產業集群。
1.2.2.3中小企業發展理論
65438-0998年，M.E.Porter在《哈佛商業評論》上發表了《集群與新競爭經濟學》壹文，將企業集群理論推向了壹個新的高峰。早在19年底，馬歇爾就提出了企業集群理論，後來的區域經濟學家更進壹步發展了這壹理論。中小企業集群理論有許多流派。本文主要介紹了馬歇爾的外部經濟理論、韋伯的集聚經濟理論和波特的新競爭經濟理論。
(1)馬歇爾的外部經濟理論。外部經濟理論最早是由馬歇爾在1890年出版的《經濟學原理》中提出的。他說的是“小企業集群”。他解釋說，“現在我們應該繼續研究非常重要的外部經濟，這往往是因為許多性質相似的小企業集中在壹個特定的地方，即工業區的分布而獲得的。”他認為，內部規模經濟是單個企業的內部資源、組織和經營效率形成的規模經濟；外部規模經濟是許多相互關聯的企業集中在壹個特定的地方所產生的規模。他用外部規模經濟來解釋為什麽中小企業集群會存在。他認為，生產或銷售類似產品的企業或有產業聯系的上、中、下遊企業，集中在特定的地方，會使專業化的人才、專業化的機械和原材料有很高的利用效率，這是處於分散狀態的企業所不能達到的。這種高效率形成了外部經濟，促使中小企業向壹起集中，形成了中小企業集群。
(2)韋伯的集聚經濟理論。在1909出版的《工業區位理論》壹書中，工業區位專家A.Weber將區位因素分為區位因素和集聚因素。在他看來，集聚因素可以分為兩個階段:第壹階段只通過企業自身的擴張產生集聚優勢，這是初級階段；第二階段是企業通過相互關聯的組織進行局部工業化，這是最重要的高級集聚階段。在高級集聚階段，企業通過相互關聯的組織形成的局部工業化就是企業集群。在韋伯看來，企業集群有四個要素:技術和設備的發展使生產過程專業化，專業化的生產部門要求產業集聚；高度分工需要完善靈活的勞動組織，有利於集聚的發生；集聚可以產生廣泛的市場化，批量購銷降低生產成本，提高效率；正因為如此，集權可以使基礎設施，如煤氣、水管、街道等。* * *，而整個“基礎設施”使得“讓單個企業變得便宜”成為可能，從而降低了“壹般經常性支出成本”，同時，壹般支出的減少又會促進集權。韋伯不僅分析了企業集群的集聚因素，還分析了分散因素。在他看來，分散的要素只不過是集中的要素的相反傾向。壹個地方的產業集聚與否，可以看作是集聚與分散相互作用的結果。韋伯將產業集聚歸因於將集聚的好處與遷移帶來的額外運輸和勞動力成本進行比較的結果。他把社會集聚和意外集聚(外部經濟)視為次要因素，在分析計算中沒有做具體考慮。因為韋伯的產業區位理論是在古典經濟學和成本分析的基礎上研究自由競爭資本主義的產業地域結構，沒有考慮壟斷價格給企業帶來的超額利潤，也沒有考慮政府和當地社會文化的作用，只是從資源稟賦的角度考慮資源型產業的集聚。
(3)波特的新競爭經濟理論。20世紀90年代，波特提出了著名的競爭優勢理論，具體體現在他的《競爭戰略》(1980)、《競爭優勢》(1985)、《國家競爭優勢》(1990)三本書裏。在這壹理論中，波特從組織變革、價值鏈、經濟效率和柔性所創造的競爭優勢的角度重新審視了企業集群的形成機理和價值。他認為壹個國家的發展取決於其競爭優勢，並由此提出了分析國家競爭優勢的“鉆石模型”，即國家競爭優勢取決於四個因素:投入要素的狀態；需求情況；支持產業和相關產業；企業戰略、結構和競爭。波特認為，當這些因素相互作用並不斷發展時，國家競爭性產業就會不斷加強，反之，就會有失去優勢的危險。壹個國家在國際上成功的產業往往會集中在地理上，這樣會提高管理的效率和專業性。