證券公司分為A、B、C、D、E五類,11級。A、B、C三類中的各級公司均為正常運營公司,其類別和級別的劃分僅反映公司風險管理能力在行業中的相對水平。D類、E類公司為潛在風險可能超過公司可承受範圍,依法采取風險處置措施的公司。
擴展數據:
線圈經銷商的發展主要集中在以下六個方面:
壹是加快經紀業務轉型,提升財富管理能力。經紀業務從單純的通道服務向增值服務轉變是證券市場發展的必然選擇。證券公司的業務創新應立足於完善金融服務體系,大力發展中間增值業務,開發低風險的金融創新產品。
二是要加強客戶的適當性管理,提高投資者教育水平。財富股市尤其是創業板和融資融券的大起大落,迫切要求進壹步加強投資者的風險防範教育。證券公司應當通過對客戶的了解和分類,引導合適的投資者購買合適的產品。
第三,要加強對證券市場的研究,提高證券公司的研究和定價能力。證監會明確規定,發布研究報告是投資咨詢公司和證券公司的基本業務形式。證券公司和投資咨詢公司要以此為契機,提高自己的定價能力和行業核心競爭力。
第四,要增強客戶服務意識,提高客戶服務能力。隨著資本市場的形成和理財時代的到來,投資產品將更加豐富,客戶數量將迅速增加,客戶結構和客戶需求將日益復雜多樣,行業的營銷方式必然會改進,服務手段也必然更加科學。證券公司只有提高客戶服務水平,提供差異化、個性化的服務,才能提升行業競爭力。
五是要加強行業合規體系建設,提高行業內控水平。下壹步,合規管理制度應在全行業廣泛推廣,為證券公司完善自我管理和自我約束,實現持續健康發展,提升核心競爭力奠定制度基礎。證券業協會正在抓緊制定證券公司信息系統指引,對證券公司發行、保薦、自營的信息隔離提出具體要求。
六是要加強行業隊伍建設,提高從業人員素質。資本市場的發展催生了壹大批金融機構,培養了壹大批金融專業人才。資本市場走進千家萬戶,理財文化悄然興起。在這壹變革過程中,要求證券公司不斷提高從業人員的專業水平和道德水平,以跟上經濟發展和經濟轉型的步伐。
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