2008-02-29 00:00:00
[摘要]本文認為家族企業具有節約風險成本、提高決策效率、規避代理風險、降低交易成本、增強凝聚力等功能或壹般理性，這是家族企業頑強生命力的內在源泉，但另壹方面也存在股權結構集中、產權制度缺陷、人力資源管理制度落後、繼承人選擇等諸多問題。文章指出，家族式企業發展到壹定階段，應建立現代產權制度，向現代公司制度轉型，而轉型的關鍵是建立家族成員退出機制。第壹，通過產權稀釋實現產權多元化；第二，明晰內部產權，規避內在風險；第三，推動流量分享，提高要素效率；第四，通過產權開放建立公共企業；第五，進行資本運作，促進產權流動。
(中經評論北京)中國的民營企業大多是中小型企業，普遍采用家族管理模式，也就是所謂的家族企業。《小企業管理》壹書對家族企業的定義是:在企業的生命周期和責任中，同壹個家族的兩個或兩個以上成員擁有所有權或其他管理職能。無論是過去還是現在，家族企業都是廣泛存在的企業類型。即使在可預見的未來，也不會完全消失。美國《財富》雜誌評選的全球500強企業中，約有1/3是家族企業，意大利最大的100家企業中有43家，法國26家，德國7家。工業化國家的家族企業雇傭了50%-60%的勞動力。
壹，家族企業的優勢
面對經濟衰退和反恐戰爭，工業化國家最大的公司都匆忙調整經營活動，而家族企業似乎經得起考驗。美國伊利諾伊州凱洛格管理學院研究生院家族企業問題專家約翰·沃德說:“家族企業生來就是為了在危機中頑強生存，因為它們的本性使它們能夠適應外部環境。”具體來說，家族企業的優勢主要體現在以下幾個方面:
1.家族式企業擁有進行最優決策的產權制度。
決策者減少決策失誤，做出最優決策的壹個重要保證，來自於產權制度對決策者的約束，即決策者必須對決策的後果負責。家族式企業的產權制度特點是家族成員擁有企業財產的所有權，企業的所有者是決策者，這就迫使家族式企業的決策者必須慎重決策，不存在經理制公司常見的懶惰、疏忽、欺騙等行為。因此，這種關系到切身利益的產權制度是家族企業進行最優決策的重要保證。而且，家族式企業的產權制度還可能給企業決策帶來其他好處:壹是有利於決策者更加關註公司的長遠利益，而不是被眼前利益所左右；二是面對瞬息萬變的市場，能夠果斷行動，快速反應；三是減少不同利益相關者在決策中的矛盾和摩擦。
2.家族企業的產權制度有利於降低代理成本。
當家族企業的所有權和管理權集中在壹個企業家身上時，就不存在代理成本問題:當家族成員擁有更多股份，並將管理的壹般職能交給非所有者或非家族成員時，代理成本也很低。因為這些管理者並沒有重要的決策權，同時家族股東可以通過董事會直接決定這些管理者的去留。
3.家族企業的血緣造就了* * *分享利益* * *承擔風險的精神，使企業具有強大的生命力。
家族式企業的特點是主要成員有血緣關系。企業的存在和發展與其家族利益密切相關。他們視企業為自己的生命，為了家族的共同利益犧牲自己。這種精神或者說這種企業文化所產生的活力，是壹般非家族式企業難以具備的。
由同壹家族成員組成的企業，相互之間有著高度的認同感和團結感，進而產生壹種神聖的道德責任感，願意誠信地服從企業的領導，在企業內部產生了向心力。企業中的員工相對穩定，很少有企業擔心自己在人力資源開發上的投入會受到損失。容易建立相對正常的勞動關系和和諧的內部人際關系，減少人事糾紛，有效防止企業機密和技術信息的泄露。管理者與被管理者的距離相對較近，企業中員工的個人目標更容易與企業的整體目標達成壹致。因此，以家族式管理為特征的中小企業在初創或危難時，家族成員之間具有無與倫比的凝聚力和信任，從而使企業具有快速反應的能力。
二，家族企業的缺陷
任何事情都有兩面性，家族式企業管理模式的優勢也在壹定程度上成為其進壹步發展的羈絆。主要表現在以下幾個方面:
1.產權制度的缺陷
(1)內部產權邊界混亂。家族式企業很少對家族成員之間的產權進行界定，內部產權邊界模糊，為未來家族成員之間的產權糾紛埋下了隱患，增加了企業做大做強的難度。
(2)流動產權是名義上的。在由兩個以上投資者組成的家族式企業中，其原始資本是清晰的，但由於這些投資者也是經營者，他們的地位、能力和貢獻是不同的，在企業增量收益的劃分中只考慮原始資本的比例，很少考慮人力資本的作用，不利於企業的成長。
(3)產權封閉。在家族企業中，忠誠意識和群體意識占據主流，企業的群體價值趨於增加，企業成員能夠自覺維護企業的和諧，因此整體構成了壹個相對封閉的群體，呈現出明顯的封閉性特征。反映在企業的活動中，企業很容易對外部群體采取敵視或排斥的態度，這種對外部邊界的“不合作”態度不利於企業自身的成長。
2.所有權和經營權重疊嚴重，形成了集權決策體制。
當企業組織簡單時，集權式領導能夠對外部環境的變化做出靈敏的反應，使企業能夠迅速做出決策並執行。但隨著企業管理鏈條的延伸，所有者知識的折舊率加快，單純憑感性經驗做出的決策主觀性強，決策失誤風險大。更為嚴重的是，由於所有者的絕對權威和集權的股權結構，企業缺乏有效的內外部監督、反饋和制約機制，難以建立有效的權力制衡機制，導致企業所有者的權力不受制約。由此產生的決策失誤是制度安排上的失誤。
3.所有制結構是統壹封閉的。
家族企業對開放式股權結構持否定態度。為了保證控股比例，他們排斥社會資本的參與。股權結構的集中化和封閉性使得企業在當今資本社會化和利益多元化的時代難以建立公共價值認同，外界也難以對企業的經營活動進行有效的監督和約束，影響了企業的信用評級，限制了企業的融資和資本運作。就單個家庭而言，資金積累和借貸能力畢竟有限。而且壹個家庭的分家往往是兄弟共享，這種“細胞分裂”的模式代代相傳。整個家族式企業分割越多，資金積累越困難，對家族式企業的生存和發展構成直接威脅。
4.家族企業在人力資源的使用上有很大的局限性。
由於家族成員占據了企業幾乎所有的重要職位，所有者對家族成員以外的員工缺乏基本的信任，導致優秀的社會人才無法進入企業。同時，所有者根據關系、忠誠、才能等標準將員工劃分為不同的類別，內外采用不同的價值評價標準，導致企業難以獲得非家族成員和社會的認可，導致家族企業人才結構外部封閉嚴重，無法形成動態的人才代謝機制。具體來說:
(1)企業發展壯大，需要從社會上招聘壹批高層次的專業人才來管理。這些人很難和原企業的領導平等相處。在企業的實際運作中，兩者之間的磨合需要很大的成本。
(2)在家族式企業中，內部激勵和約束機制受到了嚴峻的挑戰。由於家族成員與非家族成員的差異，企業內部管理制度出現了大量的雙軌形式和雙重標準。
(3)家族式的管理體制無法保證企業的科學用人，導致大量優秀人才流失。
5.傳統家庭倫理組織的軟約束原則
家族企業通過非正式的傳統家庭倫理的自發行動來調節、配置資源、協調各種關系。企業缺乏有效的規章制度，即使有也很難嚴格執行。
6.繼承人的選擇
如何選擇繼承人，如何處理眾多繼承人之間的關系，壹直是家族企業領導者非常棘手卻又無法回避的問題。無論如何，股權分配不均會造成相互嫉妒，導致彼此作為競爭對手的後代之間出現爭權奪利、相殘的現象。然而，壹旦家族企業失去了和諧、合作和凝聚力這壹法寶，他們的成功將是不可能的。
第三，家族企業健康發展的制度選擇
從以上分析可以看出，家族式企業管理模式有其歷史背景和優勢，也造就了企業的輝煌。同樣，由於家族式企業管理模式的固有弊端，這種模式也在壹定程度上制約了企業的進壹步發展。現在需要考慮的是:企業發展到壹定階段後，家族式企業如何選擇適合企業發展的管理制度？是繼續保持家族式管理還是向現代企業制度轉變？如果換成現代企業制度，妳該怎麽辦？
1.家族企業與現代企業制度的比較
家族企業和現代企業制度在某些方面可以互補。在比較兩者的過程中，企業應從以下四個方面考慮采用哪種系統:
(1)企業規模。如果企業規模不是很大，完全可以由家族的能力和經驗來掌控，就沒有必要把兩權分開，否則會增加代理成本。
(2)產業特征。如果企業的行業比較集中，完全可以采用家族化管理。
(3)產業性質。如果企業科技含量低，從生產到銷售的可控性強，可以采用家族式管理。
(4)外部環境。如果壹個地區(比如鄉鎮)的幾百家企業同時生產壹種水晶，而且分工非常細，這樣的外部環境使得每個企業的經營活動非常簡單，管理也相當簡單，那麽家族式的管理模式就足夠了。
2.家族企業向現代公司制度轉變的路徑——建立現代產權制度
(1)通過產權稀釋實現產權多元化。企業的產權結構應該是多元的，而不是單壹的。科學合理的產權結構和層級將引導企業走上良性發展的道路，消除對個人和家庭的依賴，降低企業決策和經營的風險，使企業成為公共企業。
(2)明晰內部產權，規避內在風險。只有企業內部產權清晰，家族企業成員才能成為直接的、個性化的股東，其權益才能得到清晰的個性化代表的保障，從而減少內耗，降低內部風險，提高經營效率。
(3)促進股份流動，提高要素效率。在壹些大型家族式企業中，需要進行流量入股，采取生產要素入股的模式，通過技術入股、年度貢獻入股、績效激勵投資入股、經理股票期權等多種形式形成利益壹致。
(4)通過產權開放建立公共企業。具有壹定規模的家族企業，可以按照《公司法》和有關法律法規政策的要求，通過向社會發行股份、向企業職工轉讓部分股份、企業兼並、聯盟、相互參股等方式，發展成為設立有限責任公司和股份有限公司的現代企業制度。
(5)開展資本運作，促進產權流動。家族企業要利用合作、兼並、控股等形式進行資本運作，有條件的可以通過資產重組積極尋求上市，充分利用資本市場進行融資和投資。
3.家族企業由業主制向現代企業制度轉變的關鍵是建立家族成員退出機制。
(1)家族企業主要加強企業家素質。退出機制能否成功建立和運行，取決於家族企業的所有者。能夠以企業的可持續發展為目標，能夠清醒地認識到家族成員的積極作用和局限性，能夠理解現代企業制度與傳統企業制度的異同，能夠正確把握和處理核心競爭力與優化資源配置的關系，是壹個有遠見的企業家必須具備的基本素質。
(2)建立科學的資質評價體系。家族成員在家族企業中的作用必須結合企業的發展階段和經濟環境來分析。家庭成員的資格評價不能單純以能力作為考核指標，因為局部最好不如整體最好，所以要著眼於家庭成員的內在特征。
(3)盡快分割家庭成員的股份。
(4)辯證看待家屬退出。從現代企業理論來看，家庭成員作為企業的所有者和經營者，如果完全勝任工作，是處於最佳狀態的。因此，建立家庭成員退出機制要把握的基本原則是，當家庭成員的積極作用大於消極作用時，要堅決選擇家庭成員，而不是退出。畢竟家庭成員相比非家庭成員自然可以降低監督協調的成本。