改造傳統農業*（1964）
西奧多·舒爾茨 (Theodore W. Schultz)，美國經濟學家，1979年諾貝爾經濟學獎獲得者。1902年4月30日出生於南達科達州阿林頓郡的壹個小農場主家庭。1930年畢業於威斯康星大學，獲博士學位。1934-1943年擔任衣阿華州立學院經濟學與社會系教授兼主任。1943-1972年擔任芝加哥大學經濟學教授，1946-1961兼任經濟系主任，從1952年到1972年退休，壹直被選為芝加哥大學查爾斯·哈欽遜特殊貢獻教授。1972年獲美國經濟協會“弗朗西斯·沃克勛章”，退休後受聘為芝加哥大學名譽教授。1960年擔任美國經濟學會會長，他也是美國國家科學院院士、美國人文科學院院士。他還先後擔任過聯合國糧農組織、世界銀行、美國農業部、商業部、聯邦儲備委員會和美國國會等經濟顧問。
其主要著作有《世界糧食》（1945）、《不穩定經濟下的農業》（1945）、《農業經濟組織》（1953）、《由教育形成的資本》（1960）、《人力資本投資》（1961）、《教育的經濟價值》（1963）、《改造傳統農業》（1964）、《經濟增長和農業》（1968）、《人力資本投資》（1971）、《農業刺激的扭曲》（1978）、《對人投資——人口質量經濟學》（1981）、《恢復經濟均衡——經濟現代化中的人力資本》（1990）等。舒爾茨的主要貢獻在兩個方面：壹是在農業經濟學領域。他提出了壹個著名的觀點：傳統農業貧窮但還是有效率的。要想轉變傳統農業，就必須向農業提供現代投入品，對農民進行人力資本投資。二是在教育經濟學和人力資本理論方面。他在1960年就提出了人力資本投資理論，認為人力資本投資是促進經濟增長的關鍵因素。因此人們通常還把舒爾茨稱為是人力資本理論之父。
本書是舒爾茨最有影響力的代表作，1976年被紐約時代出版社收入“世界糧食供給”叢書。在書中，舒爾茨將農業經濟學和人力資本理論融於壹體，專門研究了發展中國家的農業問題。如何把弱小的傳統農業改造成為壹個高生產率的經濟部門是這本書研究的中心問題。為此，從三個方面進行了具體分析：1、傳統農業的基本特征是什麽；2、傳統農業為什麽不能成為經濟增長的源泉；3、如何改造傳統農業。
全書***有12章：問題的提出；傳統農業的特征；傳統農業中生產要素配置的效率；零值農業勞動學說；收入流價格理論的含義；傳統農業收入流的價格；投資有利性問題的引言；農場規模、控制和刺激；隱蔽在“技術變化”中的生產要素；新的有利的生產要素的供給者；農民作為新要素的需求者；向農民投資。
舒爾茨在前言中說，這本書的研究目的，是要說明傳統農業的基本特征是農民世代使用的那種類型的農業要素投資所帶來的低收益率。此外還要進壹步說明為了改造這種類型的農業，就要發展並供給壹套比較有利可圖的要素，並學會有效的使用這些要素。
下面根據原書的章節從下面三個方面對其內容作簡單的介紹。
壹、傳統農業的特征及對傳統農業理解的誤區
本書第壹、二章主要分析了傳統農業的基本特征，第三、四章則通過對兩種傳統農業的誤解的反駁，從側面揭示了傳統農業的特征。
第壹章中，提出了壹些比較接近實際的問題。書中指出，每個國家都有農業部門，而且，在發展中國家農業甚至是最大的部門，農業完全可以成為經濟增長的源泉。但是現實恰恰相反，在大多數發展中國家，農業已經成為經濟發展的阻礙。其中的問題在於，在完全以農民世代使用的生產要素為基礎的傳統農業中，農民是無法對經濟的發展做出貢獻的，唯有現代化的農業才能成為經濟發展的源泉。在第壹章中，舒爾茨指明了全書研究的中心問題，即如何通過投資，把弱小的傳統農業改造成為壹個高生產率的經濟部門。同時指出必須明確三個問題：發展中國家不可能通過有效的配置現有的農業生產要素來大幅度增加農業生產；各國農業對經濟增長的作用的巨大差別主要取決於農民能力的差別，其次才是物質資本的差別，而土地的差別實際是最不重要的；只有農民改造其先輩遺留下來的傳統農業，在有投資刺激條件下的農業投資才是有利的。
第二章，舒爾茨分析了傳統農業的三個基本特征：（1）技術狀況長時期的保持不變。也就是說，傳統農業中生產要素的供給不變，農民所使用的生產要素和技術條件不發生變化。（2）獲得收入和持有收入的來源和動機長期內不發生變化。也就是說傳統農業中生產要素的需求不變，農民沒有增加傳統使用的生產要素的動力。（3）傳統生產要素的供求由於儲蓄為零而達到均衡。因此，從這些特征來看，傳統農業是壹種特殊類型的經濟均衡狀態，本質上是壹種生產方式長期沒有發生變動和基本維持簡單再生產的長期停滯的小農經濟。
第三和第四章，舒爾茨進壹步駁斥了兩種影響深遠的關於傳統農業的流行觀點。第壹種觀點認為傳統農業中生產要素配置效率底下；另壹種是著名的隱蔽失業理論。
持第壹種觀點的人認為：傳統農業社會中的農民愚昧落後，他們對經濟刺激不能做出正常的反應，經濟行為缺乏理性，所以生產要素配置的效率必然底下。舒爾茨在書中不同意這種看法。他根據危地馬拉的帕那加撒爾和印度的塞納普爾這兩個傳統農業地區的資料證明：傳統農業中的農民並不愚昧落後，他們能對市場價格的變動做出迅速而正確的變動，他們會為了多賺壹個便士而斤斤計較。通過多年的努力，現有的生產要素已經達到了最優化，重新配置這些要素並不會提高生產率。另外，外來的專家也找不到這些地方現有的生產要素配置有什麽低效率之處。也就是說：“在傳統農業中，生產要素配置效率底下的情況是比較少見的。”
隱蔽失業理論，又稱“零值農業勞動學說”，基本觀點是：傳統農業中有壹部分人的邊際生產率是零。也就是說：盡管這些人在從事農業生產，實際上對生產是毫無貢獻的。這種就業實際是隱蔽失業，把這些人從農業中抽走，並不會使農業生產減少。這種理論流傳很廣，影響也很大。著名的發展經濟學家阿瑟·劉易斯等人都是這種理論的倡導者。舒爾茨詳細分析了這壹理論的歷史淵源和理論基礎，根據印度1918—1919年流行性感冒所引起的農業勞動力減少，從而是使農業生產下降的事實證明：在傳統農業中，農業產量的增減與農業人口的增減之間有著極為密切的關系，農業勞動力的減少必然使農業產量下降。因此，“貧窮社會中部分農業勞動力的邊際生產率為零是壹種錯誤的學說”。
二、傳統農業無法成為經濟增長源泉的根源
在分析了傳統農業的基本特征，強調了傳統農業中生產要素的配置是合理的，同時不存在隱性失業的問題以後，本書在第五、六章具體研究了傳統農業停滯落後的根源。
傳統農業為什麽停止落後，不能成為經濟增長的源泉？壹般認為，傳統農業中儲蓄率和投資率底下，缺乏資本。而儲蓄率和投資率底下的原因又是農民沒有節約和儲蓄的習慣，或者缺乏能抓住投資機會的企業家。舒爾茨則認為根源並不是農民缺乏儲蓄的習慣，或者缺乏企業家。而在於傳統農業中對原有生產要素增加投資的收益率底，因而對儲蓄和投資缺乏足夠的經濟刺激。
為了闡明上面的觀點，在第五章，舒爾茨提出了“收入流價格理論”。他指出，收入是壹個流量概念，它由每單位時間既定數量的收入流所組成。在壹定意義上，收入流數量的增加就等於經濟增長。要使經濟增長，就必須使收入流有所增長。而收入是由生產要素生產出來的，所以收入流的來源也是生產要素。又生產要素是有價格的，所以收入流也是有價格的。要研究經濟增長，就應該研究決定收入流的收入流來源的價格，進而要從決定價格的供給和需求兩方面來分析。
第六章，舒爾茨指出在傳統農業中，由於生產要素和技術狀況不變，所以長期收入流來源的供給是不變的。在需求方面，傳統農業中農民持有和獲得收入流的偏好和動機是不變的，所以對長期收入流來源的需求也是不變的。需求和供給的穩定，使得長期收入流來源的價格固定不變。同時，這種來自傳統農業生產的收入流來源的價格是比較高的，也就是說傳統農業中資本的收益率是較低的。接著，舒爾茨仍然通過危地馬拉的帕那加撒爾和印度的塞納普爾資本收益率底下的事實，證明了上述結論。
前文已經闡明了，傳統農業停滯落後以及不能為經濟增長做出貢獻的根本原因在於投資也就是資本收益率底下。進而導致在原有的情況下，不可能增加儲蓄和投資。要改變這種情況，就要打破收入流來源長期較高的均衡價格。為此，需要尋找壹些廉價的新生產要素的投入，改變收入流來源較高的均衡價格，來獲得收入流的增長。這些新的生產要素將帶來經濟的不斷增長。這也就是改造傳統農業的出路。
三、如何改造傳統農業
在前面兩部分分析的基礎上，舒爾茨提出改造傳統農業的關鍵是要引進新的現代農業生產要素，這些要素可以使得農業收入流的價格下降，從而使農業成為經濟增長的源泉。那麽，如何才能通過引進現代生產要素來改造傳統農業呢？在第七到十二章，舒爾茨就以下三個方面提出了自己的具體主張：
（壹）建立壹套適合傳統農業改造的制度和技術保證
在第七章中，舒爾茨提出改造傳統農業壹方面要有制度保證，另壹方面也是更重要的是需要“技術變化”。就制度來說，存在兩種主要的方式：命令方式和市場方式。前者依靠國家權利來組織農業生產、分配、交換和消費；後者依靠市場上的經濟刺激調節新的農業要素投資。後者的效率要遠遠高於前者。就技術而言，它是改造傳統農業的關鍵因素。不僅需要尋找特殊的新的生產要素，而且需要尋找傳統農民能夠接受的新的生產方式。也就是需要從供給和需求兩方面探求新的現代農業生產要素。
在第八章，舒爾茨主要分析了不同的制度方式對農業發展的不同影響和作用。舒爾茨認為要素的效率是決定傳統農業停滯落後的重要因素。而決定要素效率的壹個因素是生產決策所根據的經濟信息和經濟刺激。因此在改造傳統農業中，重要的制度保證是：運用以經濟刺激為基礎的市場方式，通過農產品和生產要素的價格變動來刺激農民；不要建立大規模的農場，要通過所有權與經營權合壹的，能適應市場變化的家庭農場來改造傳統農業。
決定要素效率的另壹個重要的因素是進行生產決策的個人和機構的所在地，即“不在所有制形式”（土地的所有者並不住在自己的土地上）和“居住所有制形式”（土地所有者住在自己的土地上親自進行經營）。舒爾茨認為從事現代企業生產活動、生產現代投入品，充分利用信息是提高要素效率的必要途徑。而壹般說來，“不在所有制形式”條件下，由於不在的壹方（土地所有者）不能獲得充分的信息，不能有效的處理問題和有效的利用經濟刺激，所以要素的效率是比較底的。雖然，市場經濟中的競爭、及地租等因素會使“不在所有制形式”的效率有所提高，當仍然是不夠的。因此，舒爾茨主張改變農業中低效率的“不在所有制形式”，而實行“居住所有制形式”。
第九章，舒爾茨分析了有關技術變化的幾個問題。他認為農業生產力的來源是可以分成兩部分來看待的：壹部分是土地、勞力、資本；另壹部分就是技術變化。而且技術變化已成為實際收入的重要來源。技術變化還會改變其他生產要素在農業生產中的最優投資比例。
（二）從供給和需求兩方面為引進現代生產要素創造條件
第十章中，舒爾茨對新生產要素供給者的作用和行為作了分析。他認為，供給者是發現、發展和生產新要素，並使農民能夠得到並使用這些要素的那些人和機構（包括營利企業和政府等非營利機構）。他們在改造傳統農業中起著至關重要的作用。壹方面他們要提供新的生產要素，另壹方面還要讓傳統農民接受並使用這些要素。營利企業和非營利機構的作用可以互相補充。壹般來說，通過有效的非營利方法，落後國家可以引進外國資本和外國技術。然後鼓勵營利企業例如農業推廣站去有效的推廣和分配新要素。
在接下來的第十二章，舒爾茨對新生產要素需求者的作用和行為做了分析。他認為，在供給者提供了新的生產要素以後，傳統農民接受的條件是看其是否有利。如果某種維持生活的農作物在使用了新要素後產量有所增加，這種新技術就是有利的。新要素是否有利，既取決於它的“價格和產量”，同時還取決於“地主和農民之間如何分攤成本和收益的租佃制度”。
（三）對農民進行人力資本投資
農民獲得了新要素的信息後，很重要的壹點是學會如何使用新要素。在本書最後壹章，舒爾茨提出了要對農民進行人力資本投資。他認為，引進新生產要素，不僅要引進雜交種子、機械這些物的要素，還要引進具有現代科學知識、能運用新生產要素的人。“各種歷史資料都表明，農民的技能和知識水平與其耕作的生產率之間存在著有力的正相關關系。”因此對農民的人力資本投資是必須的。人力資本投資的形式各種各樣，包括：教育、在職培訓以及提高健康水平等等。其中，教育是長期有效的形式，也是更加重要的。
評價
本書有幾點很好的現實意義：
1、在舒爾茨以前，農業在經濟學上並沒有受到很大的重視。農業甚至是屬於農學的範疇，而不是經濟學考慮的問題。但是舒爾茨把發展農業看成了經濟增長的源泉之壹。改變經濟學家，以及壹些發展中國家忽視農業發展的錯誤傾向。
2、本書主要是針對發展中國家的農業狀況而寫的，強調了農業本身的改造對經濟發展的作用。對我國及其他發展中國家在制定經濟發展戰略上有很好的借鑒作用。同時，書中的壹些觀點，如充分利用市場機制、反對盲目搞大農場、重視人在農業中的作用等，對各國發展農業也有很強的實踐意義。
3、本書率先把人力資本投資引入到發展農業的範疇中。如今人力資本在經濟發展中的作用之大，是有目***睹的。可以說引入人力資本的概念，對農業長期發展起了至關重要的作用，也為農業長期發展指明了有效的途徑。